2016年底，我參加了華江省年度國資工作會，在會上，省國資委主任餘國正做了年度國資工作報告，其中報告裡提出了國資工作的計劃和重點工作。
報告裡明確提出未來3年內，要推進完成1015家省屬國有企業及所屬企業完成混合所有製改革；5年內推進完成510家省屬國有企業及所屬企業進軍資本市場實現上市。不得不說，這個目標是宏偉的，華江省國資委在推進國企改革方麵是下了大決心，力度是空前的。我當時還沒有想到這個事情與我們公司有關。
可是轉眼過了年底到了第二年年初，省國資委的工作可以說抓得很緊，效率很高。國資委要求推進完成混合所有製改革和上市的企業任務名單就下來了。東方化工公司兩者都在，而且在推進混合所有製改革方麵被列為第一批。
我這才明白，餘主任說的“成熟一家改一家”，“好女先嫁”是什麼意思。東方化工公司作為華江省的明星企業，自然天然有吸引其他投資者參與混改的吸引力，完全具備混改的成熟條件，也就是餘主任說的“好女”了，因此被納入第一批混改企業，也不算奇怪。
我本來擔心怎麼來完成這個任務，因為實話實說，如果說搞生產經營，我自信還有些心得，但對於混改，我的確了解不多。好在我嶽父舒仲全跟我說，因為東方化工公司的股權是屬於省國資委所有，所以這次改製是由國資委主導。東方化工公司隻負責配合戰略投資者的儘職調查和審計評估等相關工作的配合就可以了，我這才放下心來。
但一方麵，我有些擔心，畢竟國企改製是一件非常重要的工作，更是可能涉及國有資產流失的敏感事項，現在主導權不在我手裡，難免讓我有些顧慮。雖然按照權責對等的原則，主導權不在我手裡，那麼主要責任也不在我肩上，但是，畢竟我是改製主體的負責人，要說改製真出現問題，我的責任也是回避不了的，對我來說，更重要的還不是考慮規避責任，而是覺得自己有義務維護國有資產的安全和利益。
為了推進混改工作，公司專門成立了改製領導小組，組長當然還是我，副組長是祝麗珊、林柯和財務總監周文華。改製領導小組成立了之後，省國資委動作很快，聘請的券商、審計機構、評估機構和律師很快就確定下來並進場了。
為了按省國資委要求順利推進混改工作，我專門組織召開了公司混合所有製改革動員大會，在大會上，我做了動員講話，主要講了這幾方麵的內容：一是要充分認識本次混改工作的重要性，二是本次混改工作的程序和組織安排，三是對混改工作的具體要求。
基於對國有資產負責的態度，雖然我們是配合中介機構工作，但由於我們是混改主體，這個配合工作也非常重要。特彆是涉及國有資產定價問題，需要我們全麵真實地提供資料和情況，因此我重點強調了這方麵的內容，要求配合工作要做到及時、真實、全麵、準確、實事求是和合法合規。
及時。就是要做到資料和配合工作要按時保質完成，並儘力爭取提前，資料要第一時間提供，配合工作要第一時間安排，發生了情況變化或異常要第一時間彙報和溝通。
真實。配合提供的資料和情況必須真實，不得弄虛作假。要如實反映情況，真實客觀地反映企業的資產質量、財務狀況和經營成果。既不能誇大優勢，也不要回避問題。
全麵。配合提供的資料和情況必須按照要求全麵提供，不能選擇性提供或有遺漏，確保滿足工作的要求。
準確。提供的資料或情況必須準確，不能有明顯偏差，不能有數據和文字錯誤。
實事求是。經營預測和盈利預測要實事求是，要符合經濟環境、市場情況和企業實際，既不能過分樂觀估計業績，也不能刻意壓低收入預測和盈利預測指標。
合法合規性。提供的資料、文件和情況必須符合相關法律法規的規定，提供的資料和文件的單位必須同時自己備份存檔至少一份，召開的相關會議、訪談、實地查看和盤點等工作必須有記錄並存檔，做到有檔可查、有據可依。
我把要求講完後，心裡踏實了一些，但仍有些擔心在具體配合過程中出問題，但也隻能在具體工作過程中安排人盯緊一點了。
不久，國資委確定的兩家意向投資方也進場開展儘職調查。其中一家是全球知名日化企業隆生日化中國公司，畢竟同屬於日化行業，吸引他們來投資也很正常。
另外一家是注冊地在曼羅群島的基金公司君鵬基金公司，我從來沒有聽說過的，讓我有些詫異。曼羅群島是大西洋上一個島國，是以“避稅天堂”聞名的，很多企業為了避稅，將注冊地設在那裡，這我是知道的，但這個名不見經傳的基金公司既然能成為意向方，還是讓我很詫異，至於這個基金公司背後是什麼背景我也不清楚。
我最初在想，有兩家意向投資者也好，可以形成競爭機製。可沒有想到的是，兩家投資者進來後，很快就聯合在了一起，說是為了公平，我們提供的資料和情況必須完全一樣，給的條件也必須完全兩家相同。所以他們要求我們提供的儘職調查材料清單都是兩家溝通好後發給公司的，現場的儘職調查也是一起參加的。我隻能這樣想，這樣也好，公司也省事。
兩家意向方進場後，他們和華江省國資委商量的投資架構就初步出來了。華江省國資委還專門召開了小範圍的會議討論了這個架構。這個會議也通知我參加了。
兩家意向方準備收購的股權各占20，最終還是要經過審計評估後在華江省產權交易所掛牌轉讓最後確定投資方。
最開始這兩家意向方本來初步了解情況後，提出隻想投資的是東方日化，因為誰都清楚，最賺錢的業務都在東方日化。東方化工隻是個殼和留下的一些曆史遺留問題了。但在他們詳儘的儘職調查後，他們同意了還是入股東方化工，據說是看重了東方化工在江南區那兩百多畝土地的價值。
兩家意向方還共同提出一個要求，就是必須給管理層予以股權激勵，但是需要經營業績達到設定的條件才能授予管理層股權。具體條件是在意向方入股的前三年公司的淨利潤平均增長幅度達到30以上的前提條件下，管理層可以按本次投資者入股的價格的三折購買股權，購買的股權比例為10，由投資者入股後的三家股東按持股比例轉讓給管理層。這無疑對管理層有極大的誘惑力，30的增長我估摸了下還是有可能達到的。
關於法人治理結構方麵，董事會擬設五個董事，其中國資方派三個董事，兩家投資方各派一名董事，這個董事人數基本是按照持股比例來的，應該比較合理。其中董事長自然由大股東國資方委派，這也給我吃了一顆定心丸。
監事會方麵，設三個監事，國資委委派一人任監事會召集人，兩家投資方各委派一名監事。用兩家投資方的代表話來說，他們不會乾預經營，隻當財務投資者，但是監督的權利肯定是要有的。
在我最關心的經營層麵，兩家投資方並沒有提太多要求，隻是要求市場化選聘職業經理人，並采用股權激勵製度，用他們的話來說，就是對原來公司的經營層是很滿意的，他們來投資也是看中現有管理團隊的經營能力。但他們同時也提出要委派財務總監，在我看來這個要求也不算過分。
兩家投資方還提出一個重要條件就是公司必須5年內在主板上市，否則國資方必須回購其股份，回購價格是轉讓價格加上同期貸款基準利率計算的利息和轉讓價格加上五年對應股權享有的淨利潤兩者之間孰高的價格，基於國資委本身就有讓東方化工或東方日化上市的計劃，經過磋商後，國資委也同意他們的條件。
關於職工安置方案，由於改製後還是國資控股，還是屬於國有企業，職工的勞動合同關係保持不變，工齡連續計算，這對職工的利益是一種保護。